Erstinformation

1. Name, Anschrift und Kontaktdaten

Websites

• paul-investiert.de
• geldanlage-mit-paul.de

2. Gesetzlicher Status nach der Gewerbeordnung

Paul Petersen ist als Finanzanlagenvermittler mit Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 Gewerbeordnung (GewO) tätig. Die Tätigkeit umfasst die Beratung und Vermittlung von Finanzanlagen im Umfang der erteilten Erlaubnis, insbesondere Investmentvermögen im Sinne des § 34f Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 GewO.

Paul Petersen ist zudem als Versicherungsmakler mit Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 Gewerbeordnung (GewO) tätig. Hinsichtlich der vermittelten Versicherungsprodukte wird eine Beratung angeboten.

3. Zuständige Erlaubnis- und Registerbehörde

4. Vermittlerregister

Die Eintragung im Vermittlerregister kann überprüft werden bei:

Registernummer Finanzanlagenvermittlung nach § 34f GewO: D-F-150-Q4U2-89

Registernummer Versicherungsvermittlung nach § 34d GewO: D-4BP6-6BIBI-17

5. Art der Beratung und Vermittlung

Paul Petersen bietet Beratung und Vermittlung im Bereich Finanzanlagen sowie Versicherungen an. Im Bereich Finanzanlagen liegt der Schwerpunkt auf Investmentvermögen, insbesondere Investmentfonds, ETFs, fondsgebundenen Anlagelösungen und langfristigem Vermögensaufbau im Rahmen der erteilten Erlaubnis nach § 34f GewO.

Es erfolgt keine Beratung oder Vermittlung zu einzelnen Aktien, Derivaten, Zertifikaten, Kryptowerten oder sonstigen Finanzinstrumenten, soweit hierfür eine Erlaubnis nach dem KWG, WpIG oder eine sonstige besondere Erlaubnis erforderlich wäre.

Im Bereich Versicherungen erfolgt die Beratung und Vermittlung im Rahmen der erteilten Erlaubnis nach § 34d GewO.

6. Kooperation mit blau direkt

Paul Petersen kooperiert mit blau direkt. blau direkt stellt als Maklerpool, Plattformanbieter und Infrastrukturdienstleister technische, administrative und abwicklungsbezogene Systeme zur Verfügung.

Die Beratung und Vermittlung gegenüber dem Kunden erfolgt durch Paul Petersen im Rahmen seiner eigenen gewerberechtlichen Erlaubnisse nach § 34f GewO und § 34d GewO. blau direkt ist nicht Vertragspartner des Kunden im Beratungsverhältnis mit Paul Petersen.

7. Emittenten, Anbieter und Plattformen im Bereich Finanzanlagen

Im Rahmen der Finanzanlagenvermittlung können Produkte und Plattformen angebundener Anbieter, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Depotbanken, Fondsplattformen und sonstiger Produktgeber genutzt werden. Paul Petersen ist nicht an einen einzelnen Produktgeber gebunden.

8. Vergütung im Bereich Finanzanlagenvermittlung

Die Vergütung der Tätigkeit im Bereich Finanzanlagenvermittlung erfolgt je nach Vereinbarung durch den Kunden und/oder durch Zuwendungen von Dritten, insbesondere von Produktgebern, Kapitalverwaltungsgesellschaften oder Plattformen.

Soweit Zuwendungen von Dritten angenommen werden, dürfen diese nur angenommen und behalten werden, sofern dies gesetzlich zulässig ist und der ordnungsgemäßen Erbringung der Vermittlungs- oder Beratungsleistung nicht entgegensteht.

Über Art und Umfang der Vergütung wird der Kunde vor Abschluss bzw. Vermittlung entsprechend informiert.

9. Vergütung im Bereich Versicherungsvermittlung

Die Vergütung der Tätigkeit im Bereich Versicherungsvermittlung erfolgt je nach vermitteltem Produkt und Vereinbarung entweder als Provision bzw. Courtage, die in der Versicherungsprämie enthalten ist, oder als gesondert vereinbartes Honorar.

Über Art und Quelle der Vergütung wird der Kunde vor Abschluss entsprechend informiert.

10. Beteiligungen an Versicherungsunternehmen

Paul Petersen hält keine unmittelbare oder mittelbare Beteiligung von mehr als 10 % an den Stimmrechten oder am Kapital eines Versicherungsunternehmens. Ein Versicherungsunternehmen oder dessen Mutterunternehmen hält keine unmittelbare oder mittelbare Beteiligung von mehr als 10 % an den Stimmrechten oder am Kapital von Paul Petersen.

11. Schlichtungsstellen

Bei Streitigkeiten zwischen Versicherungsvermittlern und Versicherungsnehmern können folgende Schlichtungsstellen angerufen werden:

12. Berufsrechtliche Regelungen

Berufsrechtliche Regelungen sind insbesondere:

• § 34d Gewerbeordnung (GewO)
• § 34f Gewerbeordnung (GewO)
• Versicherungsvermittlungsverordnung (VersVermV)
• Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV)
• §§ 59 bis 68 Versicherungsvertragsgesetz (VVG)

Die berufsrechtlichen Regelungen können über die Website des Bundesministeriums der Justiz eingesehen werden: www.gesetze-im-internet.de

Stand: Juni 2026